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Taller de implantación de un programa de Compliance

Taller de implantación de un programa de Compliance

Conoce, con un enfoque práctico, las bases para que la implantación de un programa de Compliance sea un éxito. El curso contempla todas las fases del proceso, desde su definición, contenido y alcance, hasta el estudio de las herramientas de seguimiento y controles a utilizar. Se presta especial atención a las políticas que deben implantarse, tanto en el ámbito de la transparencia como en el del blanqueo de capitales.

Objetivos

Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

compliancepenal

Disponible en formato e-learning

Disponible en formato presencial

Disponible en formato a distancia

Acceso al campus

Subvención disponible
A través de Fundae, cumpliendo requisitos.

Duración
8 horas

  • Dificultad 50% 50%
  • Nivel alcanzado 80% 80%

Dirigido a

Conocimientos requeridos

Temario

1. Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento:
1.1 La empresa ante los retos del Compliance y el Gobierno Corporativo
1.2 Entorno de control interno: tres líneas de defensa
1.3 Áreas de sinergias. Integración de la función de Compliance en las organizaciones
2. Definición e implantación de un programa de Compliance:
2.1 Elementos de un programa de Compliance: políticas, controles, programas de formación
2.2 Principio de proporcionalidad
2.3 Problemas en la implantación: resistencia al cambio
3. Contenido e implantación de una política de Compliance:
3.1 Alcance de la función de Compliance
3.2 Función de cumplimiento vs compliance officer o unidades de cumplimiento
3.3 Comité de cumplimiento
4. Código ético o código de conducta:
4.1 Estructura y contenido
4.2 Principios de conducta
4.3 Régimen sancionador
4.4 Comunicación y difusión
5. Canal de denuncias:
5.1 Tipos de canales
5.2 Garantías y prevención de represalias
5.3 Definición del procedimiento de gestión del canal
5.4 Comunicación y difusión del canal
6. Mapa de riesgos: identificación y evaluación de los riesgos de Compliance:
6.1 Conceptos generales
6.2 Identificación de riesgos y controles
6.3 Metodología de evaluación. Medición de impacto y probabilidad
6.4 Mapa de riesgos legales vs Mapa de riesgos penales
6.5 Valoración del impacto reputacional
7. Sistema de monitorización. Planes de acción:
7.1 Definición de los tipos de controles
7.2 Medición de la efectividad de los controles
7.3 Repositorio de evidencias. Estructura y gestión
8. Reportes de información:
8.1 Cuadros de mando
8.2 Memoria de actividades en materia de cumplimiento
9. Políticas de transparencia (anticorrupción, conflicto de intereses):
9.1 Contenido y diseño de una política anticorrupción
9.2 Tipos conflictos de interés
9.3 Sistemas de control para prevenir la corrupción
10. Política de prevención de blanqueo de capitales:
10.1 Principales obligaciones
10.2 Informe de autoevaluación del riesgo
10.3 Manual de prevención de blanqueo de capitales
10.4 Sistemas de control y análisis de operaciones
11. Protección de datos:
11.1 Obligaciones en materia de privacidad y seguridad de la información
11.2 Diseño e implantación de políticas de protección de la información
11.3 Sistemas de control en materia de protección de datos
12. Formación y concienciación:
12.1 Definición de un programa de formación
12.2 Tipos de formación: presencial, e-learning, formación cargos específicos
12.3 Elementos de concienciación y sensibilización

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It Formacion

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